1. დამტკიცდეს დებულება „ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ”.

2. დამტკიცდეს დებულება „სამორინეების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ”.

3. დებულება „ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ” და დებულება „სამორინეების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ” ამოქმედდეს 2004 წლის 1 სექტემბრიდან.

4. საქართველოში მოქმედმა სამორინეებმა 2004 წლის 1 აგვისტომდე უზრუნველყონ ფინანსური მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებით „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-8 მუხლით, „სამორინეების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ’’ დებულებით განსაზღვრული ინსტრუქციების (შიდა კონტროლის წესები) შემუშავება და დამტკიცება.

5. ლატარიის, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობმა (ორგანიზატორმა) პირებმა:

ა) უზრუნველყონ კლიენტებისა და სხვა შესაბამისი პირების საიდენტიფიკაციო მონაცემებისა და მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ მონაცემთა ელექტრონული ბაზის ამოქმედება „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონით დადგენილ ვადებში;

ბ) ამ ბრძანების ამოქმედებიდან 10 დღის ვადაში წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს „საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების აღრიცხვის ფორმა“.

6. სამორინეებმა ამ ბრძანების ამოქმედებიდან 10 დღის ვადაში წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს „საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში სამორინეების აღრიცხვის ფორმა”.

7. ეს ბრძანება ამოქმედდეს გამოქვეყნებისთანავე.

ნ. გეგუჩაძე

შეტანილი ცვლილებები:

1. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის 2004 წლის 20 დეკემბრის ბრძანება №167-სსმIII, №151, 23.12.2004წ.; მუხ.1377

2. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის 2008 წლის 25 დეკემბრის ბრძანება №11-სსმIII, №186, 30.12.2008წ.; მუხ.1941

დებულება

ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ

მუხლი 1. ზოგადი დებულებები

1. დებულება შემუშავებულია „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის, „საჯარო სამართლის იურიდიული პირის – საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის დებულების დამტკიცების შესახებ“ საქართველოს პრეზიდენტის 2007 წლის 23 აგვისტოს №483 ბრძანებულების საფუძველზე.

2. დებულება განკუთვნილია საქართველოს ტერიტორიაზე მოქმედი ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირებისათვის.

3. დებულების მოთხოვნები ვრცელდება საქართველოს რეზიდენტ და არარეზიდენტ პირებზე, მათ წარმომადგენლებზე, წარმომადგენლობებსა და ფილიალებზე, აგრეთვე უწყებებზე, დაწესებულებებსა და ორგანიზაციებზე.

4. დებულება არეგულირებს ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების (შემდგომში – სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები) მიერ (გარდა სამორინეებისა) უკანონო შემოსავლების ლეგალიზაციისა და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის მიზნით ფინანსური მონიტორინგის განხორციელების ზოგად პრინციპებსა და წესებს, კერძოდ, ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების კლიენტებისა და სხვა შესაბამისი პირების იდენტიფიკაციის, სათანადო ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავების, შენახვისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის პირობებსა და წესებს.

საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის 2008 წლის 25 დეკემბრის ბრძანება №11-სსმIII, №186, 30.12.2008წ.; მუხ.1941

მუხლი 2. ტერმინთა განმარტება

ამ დებულების მიზნებისათვის გამოყენებულ ტერმინებს აქვთ შემდეგი მნიშვნელობა:

ა) უკანონო შემოსავალი – პირის საკუთრებაში ან მფლობელობაში არსებული უკანონო ან/და დაუსაბუთებელი ქონება;

ბ) ქონება – საქართველოს სამოქალაქო კოდექსით გათვალისწინებული ქონება;

გ) უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაცია – უკანონო შემოსავლისათვის კანონიერი სახის მიცემა (შეძენა, გამოყენება, გადაცემა ან სხვა მოქმედება), აგრეთვე მისი ნამდვილი წარმოშობის, მესაკუთრის ან მფლობელის ან/და ქონებრივი უფლებების დამალვა ან შენიღბვა, ანდა ასეთი ქმედების ჩადენის მცდელობა;

დ) მონიტორინგი – ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების მიერ გარიგებებში მონაწილე პირების იდენტიფიკაცია, გარიგებების შესახებ ინფორმაციის აღრიცხვა, სისტემატიზაცია და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენა „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის ხელშეწყობის აღკვეთის შესახებ” საქართველოს კანონით, ამ დებულებითა და ზემოაღნიშნული კანონის საფუძველზე მიღებული სხვა ნორმატიული აქტებით განსაზღვრული წესით;

ე) პირი – ნებისმიერი, როგორც რეზიდენტი, ისე არარეზიდენტი პირი, აგრეთვე კანონმდებლობით გათვალისწინებული ორგანიზაციული წარმონაქმნი (ბინის მესაკუთრეთა ამხანაგობა, არარეგისტრირებული კავშირი, ამხანაგობა) რომელიც არ წარმოადგენს იურიდიულ პირს;

ვ) პირის იდენტიფიკაცია – პირის შესახებ ისეთი ინფორმაციის მოპოვება, რომელიც საჭიროების შემთხვევაში იძლევა პირის მოკვლევისა და მისი სხვა პირებისგან გამორჩევის საშუალებას;

ზ) გარიგება – ცალმხრივი, ორმხრივი ან მრავალმხრივი ნების გამოვლენა, რომელიც მიმართულია სამართლებრივი ურთიერთობის წარმოშობის, შეცვლის ან შეწყვეტისაკენ. მათ შორის, მოგების ფულადი ან ნივთობრივი სახით გაცემა, ქონებრივი უფლების გაცემა;

თ) გარიგების მონაწილე პირი – გარიგების მონაწილე ყველა პირი, მათ შორის, გარიგების მხარეები;

ი) საეჭვო გარიგება – გარიგება (მიუხედავად მისი თანხის ოდენობისა და გარიგების სახეობისა), რომელზედაც არსებობს საფუძვლიანი ეჭვი, რომ იგი დაიდო ან შესრულდა უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის ან ტერორიზმის დაფინანსების მიზნით (ეჭვს იწვევს გარიგების მონაწილე პირი ან გარიგების თანხის წარმოშობა, ან არსებობს სხვა საფუძველი, რომლის გამოც იგი შეიძლება მიჩნეულ იქნეს საეჭვოდ), ან რომ მისი მონაწილე რომელიმე პირი შე-ტანილია ტერორისტთა ან ტერორიზმის ხელშემწყობ პირთა სიაში ან/და შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს მათთან, ან/და მასში მონაწილე ფულადი სახსრები შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისათვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერორიზმის დამფინანსებლის მიერ, ან რომ მისი მონაწილე რომელიმე პირის იურიდიული ან ფაქტობრივი მისამართი ან საცხოვრებელი ადგილი არის არაკოოპერირებად (არამოთანამშრომლე) ზონაში, ან რომ მისი თანხის გადარიცხვა ხდება ასეთ ზონაში ან ასეთი ზონიდან;

კ) მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი – ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) ფიზიკური პირი ან იურიდიული პირის თანამშრომელი ან სტრუქტურული ერთეული, რომელსაც სათანადოდ გაფორმებული გადაწყვეტილების საფუძველზე დაეკისრება მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული სამუშაოების განხორციელების უზრუნველყოფა და მიენიჭება შესაბამისი უფლებამოვალეობანი, მათ შორის, გარიგების საეჭვოდ მიჩნევის თაობაზე გადაწყვეტილების მიღებასთან, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ანგარიშგების სპეციალური ფორმებისა და სხვა მასალების წარდგენასთან დაკავშირებული სხვა უფლება-მოვალეობანი;

ლ) არაკოოპერირებადი (არამოთანამშრომლე) ან საყურადღებო ზონა – საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის წარდგინებით საქართველოს მთავრობის მიერ განსაზღვრული ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი. აღნიშნული ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი არაკოოპერირებად (არამოთანამშრომლე) ან საყურადღებო ზონად მიიჩ-ნევა კომპეტენტური საერთაშორისო ორგანიზაციის ინფორმაციაზე დაყრდნობით ან, თუ არსებობს დასაბუთებული ვარაუდი, რომ მითითებულ ზონაში მოქმედებს უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის სუსტი მაკონტროლებელი მექანიზმი;

მ) საეჭვო ზონა – ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი, რომელიც მონიტორინგის განმახორციელებელი პირის ხელთ არსებული ინფორმაციის საფუძ-ველზე მიჩნეულია უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის სუსტი მაკონტროლებელი მექანიზმის მქონედ;

ნ) კომპეტენტური საერთაშორისო ორგანიზაციები – ევროსაბჭო, ფინანსური ქმედების სპეციალური ჯგუფი (FATF) და სხვა ორგანიზაციები, რომლებიც ასეთად აღიარებულია საერთაშორისო თანამეგობრო-ბის მიერ.

მუხლი 3. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებები

1. ამ დებულების მიზნებისათვის, მონიტორინგს ექვემდებარება პირის მიერ დადებული ან შესრულებული გარიგება ან/და გარიგების (მისი თანხის) დანაწევრების მიზნით დადებულ ან შესრულებულ გარიგებათა ერთობლიობა, თუ არსებობს ერთ-ერთი ან ორივე შემდეგი პირობა:

ა) გარიგების ან გარიგებათა ერთობლიობის თანხა აღემატება 30 000 ლარს (ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში) როგორც ნაღდი, ისე უნაღდო ანგარიშსწორების შემთხვევაში;

ბ) გარიგება საეჭვოა ამ დებულების მე-2 მუხლის „ი“ ქვეპუნქტის შესაბამისად (მიუხედავად მისი თანხის ოდენობისა).

2. ამ მუხლის პირველ პუნქტში მითითებული გარიგებების გარდა, მონიტორინგს ექვემდებარება ნებისმიერი სახის გარიგება (მიუხედავად თანხის ოდენობისა), თუ არსებობს ვარაუდი, რომ მისი მონაწილე პირი დაკავშირებულია ან შესაძლოა დაკავშირებული იყოს ტერორისტ ან ტერორიზმის ხელშეწმყობ პირებთან ან/და გარიგებაში მონაწილე ფულადი სახსრები, მიუხედავად იმისა კანონიერი თუ უკანონო გზით იქნა იგი მოპოვებული, შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისთვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერორიზმის დამფინანსებლების მიერ. ტერორისტი და ტერორიზმის ხელშემწყობი პირების სია საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ ქვეყნდება „საქართველოს საკანონმდებლო მაცნეში“.

3. ამ მუხლის პირველ პუნქტში მითითებული გარიგებების გარდა, მიუხედავად თანხის ოდენობისა, მონიტორინგს ექვემდებარება საყურადღებო ან საეჭვო ზონაში მოქმედი ან რეგისტრირებული პირის მიერ განხორციელებული ნებისმიერი გარიგება (ოპერაცია).

4. მონიტორინგს ექვემდებარება აგრეთვე საეჭვო გარიგების დადების ან ოპერაციის შესრულების მცდელობა და სხვა ფაქტი (გარემოება), რომელიც საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის წერილობითი მითითების შესაბამისად შეიძლება უკავშირდებოდეს უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციას ან ტერორიზმის დაფინანსებას.

5. თითოეული გარიგების და მასში მონაწილე პირის შესახებ არსებული ინფორმაცია, აგრეთვე გარიგების დანაწევრების მიზნით განხორციელებულად მიჩნევის საკითხი ყოველ ცალკეულ შემთხვევაში გაანალიზდება სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების ხელთ არსებული მონაცემების საფუძველზე.

მუხლი 4. ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების ვალდებულებანი კონტროლის განხორციელებასთან დაკავშირებით

1. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების მიერ „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონისა და მის შესაბამისად მიღებული ნორმატიული აქტების (მათ შორის, ამ დებულების) შესრულებაზე კონტროლის განხორციელების წესისა და პირობების განსაზღვრის მიზნით, ზემოაღნიშნული კანონის მე-8 მუხლის მე-7 პუნქტის საფუძველზე ფინანსთა სამინისტრო ფინანსური მონიტორინგის სამსახურთან შეთანხმებით გამოსცემს შესაბამის ნორმატიულ აქტს.

2. კონტროლის განხორციელების ძირითად მიმართულებებად მიჩნეულ უნდა იქნეს:

ა) სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებებთან დაკავშირებული მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების მონაწილე პირებისა და მხარეების იდენტიფიკაცია;

ბ) იდენტიფიკაციის შედეგად მიღებული ინფორმაციის გაანალიზება და მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების გამოვლენა, ამ ინფორმაციის დოკუმენტურად დაფიქსირება, სისტემატიზაცია და შენახვა;

გ) მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ ინფორმაციის საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენა ანგარიშგების სპეციალური ფორმით.

3. ამ მუხლის პირველი პუნქტით გათვალისწინებული ნორმატიული აქტით უნდა განისაზღვროს:

ა) სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების კლიენტების, გარიგების მონაწილე მხარეების იდენტიფიკაციის პირობები და წესი;

ბ) მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის (და შესაბამისი სპეციალური სტრუქტურული ერთეულის – ასეთის არსებობის შემთხვევაში) ფუნქციები, უფლება-მოვალეობანი და პასუხისმგებლობა;

გ) მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული ინფორმაციის აღრიცხვის, სისტემატიზაციისა და შენახვის წესი;

დ) ანგარიშგების სპეციალური ფორმის შევსებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის ანგარიშგების სპეციალური ფორმებისა და სხვა მასალების წარდგენის წესი;

ე) სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების სხვა თანამშრომლების (სტრუქტურული ერთეულების), მათ შორის, ხელმძღვანელი მუშაკების ფუნქციები, უფლებები და პასუხისმგებლობა მონიტორინგის პროცესის განხორციელებასთან დაკავშირებით (მათ შორის მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების გამოვლენისა და მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლისათვის ამის თაობაზე ინფორმაციის მიწოდების წესი).

4. მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი (სტრუქტურული ერთეული) თავის საქმიანობაში უნდა ხელმძღვანელობდეს „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონით, ამ დებულებით, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მითითებებით და ამ უკანასკნელის, აგრეთვე საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ გამოცემული შესაბამისი ნორმატიული აქტებით.

5. მონიტორინგის პროცესი უნდა წარიმართოს იმგვარად, რომ სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების კლიენტებისათვის, გარიგებების მონაწილე და სხვა შესაბამისი პირებისათვის არ გახდეს ცნობილი, რომ მათი ქმედებები წარმოადგენენ მონიტორინგის ობიექტს (მიჩნეული იქნა საეჭვოდ).

6. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან უზრუნველყონ მონიტორინგის განხორციელების შედეგად მოპოვებული ინფორმაციის, აგრეთვე საეჭვო გარიგებებთან დაკავშირებით ანგარიშგების სპეციალური ფორმების შევსებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენის შესახებ ინფორმაციის კონფიდენციალურობა.

მუხლი 5. ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების ვალდებულებანი იდენტიფიკაციასა და გარიგების შესახებ ინფორმაციის (დოკუმენტების) აღრიცხვასთან და შენახვასთან დაკავშირებით

1. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონისა და ამ დებულების მიზნებისათვის ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირები ვალდებულნი არიან მოახდინონ გარიგების (ოპერაციის) მონაწილე ყველა პირის იდენტიფიკაცია, როდესაც:

ა) გარიგების (ოპერაციის) თანხა აღემეტება 3 000 ლარს (ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში);

ბ) გარიგება არის საეჭვო გარიგება ამ დებულების მეორე მუხლის „ი“ ქვეპუნქტის შესაბამისად;

გ) კანონმდებლობით გათვალისწინებულ სხვა შემთხვევებში.

2. იმ შემთხვევაში, თუ ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობ (ორგანიზატორი) პირებს გაუჩნდებათ ვარაუდი, რომ თამაშში ან გათამაშებაში მონაწილე რომელიმე პირი შეიძლება ახდენდეს უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციას, ან შეიძლება წარმოადგენდეს ტერორისტ ან ტერორიზმის ხელშემწყობ პირს, ან თამაშში ან გათამაშებაში მონაწილეობის მისაღებად გადახდილი თანხა აღემატება 30 000 ლარს (ან მის ექვივალენტს სხვა ვალუტაში) ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირები ამ პირთა იდენტიფიკაციას ახდენენ ფულადი თანხების მიღების დროსაც (თამაშში და გათამაშებაში მონაწილეობისათვის პირის მიერ თანხის გადახდის დროს).

3. იდენტიფიკაციის პროცესი უნდა წარიმართოს „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონით, ამ დებულებით, საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ გამოცემული შესაბამისი ნორმატიული აქტებითა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მითითებებისა და რეკომენდაციების გათვალისწინებით.

4. ამ მუხლის პირველი პუნქტის შესაბამისად პირის იდენტიფიკაციის მოთხოვნის შესრულებამდე სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებებს არა აქვთ უფლება გასცენ მოგება ფულადი ან ნივთობრივი სახით.

5. გარიგების საეჭვოობის შესახებ ვარაუდის არსებობისა და გარიგების თანხის ოდენობის მიუხედავად, სათამაშო ბიზნესის დაწესებულება არ აჩერებს მომსახურების შესრულებას (გასცემს მოგებულ თანხას ან ნივთს), გარდა შემდეგი შემთხვევებისა:

ა) თუ სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებასთან საქმიანი ურთიერთობის დამყარების მსურველი პირის (კლიენტის) იდენტიფიკაცია ვერ ხერხდება;

ბ) თუ გარიგების მონაწილე რომელიმე პირი შეტანილია ტერორისტ ან ტერორიზმის ხელშემწყობ პირთა სიაში.

5¹. ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირის მიერ ამ მუხლის მე-5 პუნქტის „ა“ ქვეპუნქტში მითითებული შემთხვევის საეჭვოდ მიჩნევისას და ამ მუხლის მე-5 პუნქტის „ბ“ ქვეპუნქტში მითითებულ შემთხვევაში ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირი ვალდებულია დაუყონებლივ წარუდგინოს საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს ანგარიშგების შესაბამისი ფორმა, მის ხელთ არსებული მასალები და ნებისმიერი სხვა ინფორმაცია ამ გარიგების და მისი მონაწილე პირების შესახებ.

6. იდენტიფიკაციის შედეგად შესაძლებელი უნდა იყოს დადგინდეს გარიგების მონაწილე ყველა ფიზიკური პირის შემდეგი მონაცემები:

ა) სახელი, გვარი;

ბ) მოქალაქეობა;

გ) დაბადების თარიღი;

დ) მუდმივი (რეგისტრირებული) საცხოვრებელი ადგილი;

ე) პირის პირადი ნომერი პირადობის მოწმობის (პასპორტის) მიხედვით;

ვ) პირადობის მოწმობის (პასპორტის) ნომერი (ინდივიდუალური მეწარმის შემთხვევაში მისი გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი, მარეგისტრირებელი ორგანო, რეგისტრაციის თარიღი და ნომერი).

7. იდენტიფიკაციის შედეგად შესაძლებელი უნდა იყოს დადგინდეს გარიგების მონაწილე ყველა იურიდიული პირის შემდეგი მონაცემები:

ა. სრული დასახელება (სახელწოდება);

ბ. საქმიანობის საგანი;

გ. იურიდიული მისამართი (თუ ფილიალი ან წარმომადგენლობაა, როგორც მისი მისამართი, ასევე სათაო დაწესებულების იურიდიული მისამართი);

დ. მარეგისტრირებელი ორგანო;

ე. რეგისტრაციის თარიღი და ნომერი;

ვ. გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი;

ზ. ხელმძღვანელობასა და წარმომადგენლობაზე უფლებამოსილი პირების მონაცემები ამ მუხლის მე6 პუნქტის შესაბამისად (ცალკე ივსება იმ პირის მონაცემები, რომელიც უშუალოდ წარმოადგენს ამ იურიდიულ პირს გარიგებაში).

8. კანონმდებლობით გათვალისწინებული ისეთი ორგანიზაციული წარმონაქმნის შემთხვევაში, რომელიც არ წარმოადგენს იურიდიულ პირს:

ა) სრული დასახელება (სახელწოდება);

ბ) იურიდიული მისამართი;

გ) სამართლებრივი აქტი ან სხვა დოკუმენტი, რომლითაც შექმნილია (ან რომლის საფუძველზეც მოქმედებს) ეს ორგანიზაციული წარმონაქმნი;

დ) გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი;

ე) ხელმძღვანელობასა და წარმომადგენლობაზე უფლებამოსილი პირების საიდენტიფიკაციო მონაცემები წინამდებარე პუნქტის შესაბამისად (ცალკე ივსება იმ პირის მონაცემები, რომელიც უშუალოდ წარმოადგენს ამ პირს გარიგებაში).

9. იდენტიფიკაციისათვის საჭირო დოკუმენტებია:

ა) თუ ფიზიკური პირი საქართველოს მოქალაქეა – პირადობის მოწმობა, ან პასპორტი, ან საქართველოს კანონმდებლობით მათთან გათანაბრებული სხვა ოფიციალური დოკუმენტი, რომელიც შეიცავს სათანადო მონაცემებს, ხოლო, თუ ფიზიკური პირი რეგისტრირებულია როგორც ინდივიდუალური მეწარმე – აგრეთვე მისი რეგისტრაციის დამადასტურებელი დოკუ-მენტი;

ბ) თუ ფიზიკური პირი უცხო სახელმწიფოს მოქა-აქეა – შესაბამისი ქვეყნის კომპეტენტური ორგანოს მიერ გაცემული პასპორტი ან საქართველოს კანონმდებლობით მათთან გათანაბრებული სხვა ოფიციალური დოკუმენტი, რომელიც შეიცავს სათანადო მონაცემებს;

გ) რეზიდენტი იურიდიული პირის შემთხვევაში (აგრეთვე, იმ ორგანიზაციული წარმონაქმნის შემთხვევაში, რომელიც არ წარმოადგენს იურიდიულ პირს) – საქართველოს კანონმდებლობით გათვალისწინებული შესაბამისი აქტი მისი შექმნის შესახებ, ასევე რეგისტრაციის მოწმობა (ამონაწერი სამეწარმეო და სხვა შესაბამისი რეესტრიდან) და პირის წარმომადგენლობაზე უფლებამოსილების დამადასტურებელი დოკუმენტი;

დ) არარეზიდენტი იურიდიული პირის შემთხვევაში შესაბამისი ქვეყნის კომპეტენტური ორგანოების მიერ გაცემული პირის შექმნისა და რეგისტრაციის დამადასტურებელი დოკუმენტები და პირის წარმომადგენლობაზე უფლებამოსილების დამადასტურებელი დოკუმენტი, ლეგალიზებული საქართველოს კანონმდებლობით დადგენილი წესით.

10. ამოღებულია.

11. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან აღრიცხონ მე-3 მუხლის შესაბამისად მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების შესახებ შემდეგი ინფორმაცია (დოკუმენტები):

ა) გარიგების სახე (ანუ რა სახის გარიგებასთან გვაქვს საქმე – მაგ., ხდება მოგებული თანხის გაცემა ან ფულადი თანხის მიღება გათამაშებაში მონაწილეობის მიზნით);

ბ) გარიგების დადების თარიღი, მოგებული თანხის ოდენობა და ვალუტა, ნივთმოგების შესაბამისი თანხის ოდენობა ან მოგებული ნივთის სრული აღწერა;

გ) გარიგების მონაწილე პირის იდენტიფიკაციისათვის წარმოდგენილი ინფორმაცია (დოკუმენტები), მათ შორის, იმ პირის იდენტიფიკაციისათვის საჭირო ინფორმაცია (დოკუმენტები), რომლის დავალებითაც იდება ან სრულდება გარიგება და იმ პირის იდენტიფიკაციისათვის საჭირო ინფორმაცია (დოკუმენტები), რომელიც დავალების საფუძველზე დებს ან ასრულებს გარიგებას.

12. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან პირის იდენტიფიკაციისთვის წარმოდგენილი ინფორმაცია (დოკუმენტები) შეინახონ ამ პირთან საქმიანი ურთიერთობების გაწყვეტის მომენტიდან არანაკლებ 6 წლის განმავლობაში, ხოლო მონიტო-რინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ სხვა ინფორმაცია (დოკუმენტები) – გარიგების დადების ან შესრულების დღიდან არანაკლებ 6 წლის განმავლობაში, თუ შესაბამისი საზედამხედველო ორგანოს მიერ არ არის მოთხოვნა უფრო მეტი ვადით შენახვაზე ან/და საქართველოს კანონმდებლობით ასეთი ინფორმაციის (დოკუმენტების) შენახვისათვის უფრო მეტი ვადა არ არის დაწესებული. ამასთან, ინფორმაცია უნდა იყოს შენახული როგორც დოკუმენტური, ასევე ელექტრონული სახით (შესაბამისი მონაცემთა ბაზები და სხვა). 6 წლის ვადით შენახვას ექვემდებარება ასევე საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილი ანგარიშგების ფორმები.

13. პირის იდენტიფიკაციისათვის წარმოდგენილი დოკუმენტი ინახება ასლის სახით, რომელიც, დამოწმებული უნდა იყოს ნოტარიუსის ან სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების უფლებამოსილი თანამშრომლის მიერ. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები სათანადოდ გაფორმებული გადაწყვეტილების საფუძველზე განსაზღვრავენ პირს (პირებს), რომელსაც აქვს ასლის დამოწმების უფლება ამ პუნქტის მიზნებისათვის. გარიგების შესახებ ინფორმაცია და დოკუმენტები იმგვარად უნდა იყოს აღრიცხული და შენახული, რომ მისი მონაცემები სრულად ასახავდეს დადებულ ან შესრულებულ გარიგებას, მასში მონაწილე პირებს და საჭიროების შემთხვევაში, კერძოდ, სისხლისსამართლებრივი დევნისას შესაძლებელი იყოს მათი გამოყენება მტკიცებულების სახით. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებაში ინახება ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გადაგზავნილი ანგარიშგების ფორმის ხელმოწერილი ეგზემპლარი.

მუხლი 6. ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირების ვალდებულებანი მონიტორინგს დაქვემდებარებულ გარიგებათა შესახებ ანგარიშგების წარდგენასთან დაკავშირებით

1. თუ სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებებს გაუჩნდებათ ვარაუდი, რომ სახეზეა ამ დებულების მე-3 მუხლით გათვალისწინებული გარიგება, იგი ვალდებულია ამის შესახებ ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს მიაწოდოს წერილობითი და ელექტრონული ცნობა „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის შესახებ“ კანონით და ამ დებულებით დადგენილი წესის შესაბამისად.

2. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისთვის ცნობის (წერილობითი და ელექტრონული ფორმით) მიწოდება გულისხმობს უფლებამოსილი პირის მიერ გარიგების შესახებ ანგარიშგების შესაბამისი ფორმის შევსებასა და გაგზავნას. ანგარიშგების ფორმა განსაზღვრულია დანართის სახით (დანართი №1) და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილ უნდა იქნეს:

ა) თუ გარიგების ან გარიგებათა ერთობლიობის თანხა აღემატება 30 000 ლარს, ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში – გარიგების შესრულებიდან ან გარიგების დადებიდან (ან ასეთი გარიგების, გარიგებათა ერთობლიობის არსებობის შესახებ ინფორმაციის მიღებიდან) არა უგვიანეს 5 სამუშაო დღისა;

ბ) თუ გარიგება ან საიდენტიფიკაციო მონაცემები მიჩნეულია საეჭვოდ ან არსებობს დასაბუთებული ვარაუდი, რომ გარიგება წარმოადგენს დანაწევრების მიზნით განხორციელებული გარიგებების ერთობლიობის შემადგენელ ნაწილს – შესაბამისი ეჭვის ან ვარაუდის წარმოშობიდან არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა;

გ) თუ გარიგება წარმოადგენს ამ დებულების მე-3 მუხლის მე-3 პუნქტით გათვალისწინებულ გარიგე-ბას – გარიგების დადებიდან (შესრულებიდან) არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა;

დ) თუ გარიგების მონაწილე რომელიმე პირი შეტანილია ტერორისტი ან ტერორიზმის ხელშემწყობის პირების სიაში ან/და შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს მათთან ან/და მასში მონაწილე ფულადი სახსრები, შესაძლებელია, დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისთვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერო-რიზმის დამფინანსებლების მიერ – შესაბამისი ინფორმაციის მიღების დღესვე. ამასთან, ამ უკანასკნელ შემთხვევაში, ანგარიშგების ფორმასთან ერთად საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს უნდა მიეწოდოს ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი (ორგანიზატორი) პირის ხელთ არსებული ყველა სათანადო მასალა და დოკუმენტი.

3. თუ ობიექტური მიზეზების გამო ანგარიშგების წერილობით გაგზავნა დადგენილ ვადაში ვერ ხერხდება, გამონაკლისის სახით, სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან ანგარიშგება მოახდინონ სიტყვიერად (ტელეფონით, ფაქსით და სხვა) ან კომუნიკაციის სხვა არსებული საშუალებით, მაგრამ ასეთი შეტყობინების დრო და მიმღები პირი აღინიშნოს შემდეგ წარდგენილ წერილობით ცნობაში. სიტყვიერად, ფაქსით ან ელექტრონული ფორმით შეტყობინების მიუხედავად, სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან ინფორმაციის მიწოდების არა უგვიანეს შემდეგი 3 სამუშაო დღისა სამსახურს გაუგზავნონ ანგარიშგების ნაბეჭდი ფორმა, რომელშიც აღინიშნება ელექტრონული ფორმით, ფაქსით ან სიტყვიერად შეტყობინების გაგზავნის ზუსტი დრო, აგრეთვე შეტყობინების გამგზავნი და მიმღები პირები. იქვე მიეთითება წერილობითი შეტყობინების დაგვიანების მიზეზი.

4. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების ანგარიშგების ფორმის (საჭიროების შემთხვევაში, თანდართული მასალების) ნაბეჭდი სახით საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის მიწოდება ხდება სათანადოდ დაბეჭდილი კონვერტით, სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების უფლებამოსილი თანამშრომლის მიერ, ან ფოსტის საშუალებით შეკვეთილი საფოსტო გზავნილის სახით. კონვერტზე უნდა აღინიშნოს მისი გამომგზავნი სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების სახელწოდება და მისამართი, ადრესატი („საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახური“), მისი მისამართი – 0105, საქართველო, ქ. თბილისი, გ. ლეონიძის, ქ. №3/5 და გრიფით „კონფიდენციალური“.

5. ანგარიშგების სპეციალური ფორმის ელექტრონული ვერსიის, აგრეთვე მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ ინფორმაციის ელექტრონული ფოსტის მეშვეობით წარდგენა ხდება კოდირებული “ფაილის” სახით ელექტრონული ფოსტის შემდეგ მისამართზე: „str@fms.gov.ge”. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის ელექტრონული ფოსტის საშუალებით წარსადგენი კონფიდენციალური ინფორმაციის კოდირება ხდება საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ შემუშავებული წესის მიხედვით.

6. ინფორმაცია მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ უნდა მიეწოდოს საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს ტელეფონისა და ფაქსის შემდეგ ნომრებზე: ტელეფონი/ფაქსი (+995 32) 31 27 03.

7. ანგარიშგების სპეციალური ფორმა ივსება სრულად. თუ ფორმით გათვალისწინებული რომელიმე მონაცემი სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებას არ გააჩნია, შესაბამის გრაფაში უნდა ჩაიწეროს: „ინფორმაცია არ გაგვაჩნია”, ხოლო, თუ კონკრეტული გარიგების თავისებურებებიდან გამომდინარე, ფორმის რომელიმე გრაფის შევსება არ არის საჭირო, შესაბამისი გრაფა უნდა შეივსოს “—” სიმბოლოებით.

8. თუ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის რომელიმე გრაფაში არ არის საკმარისი ადგილი სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების ხელთ არსებული ინფორმაციის სრულად ჩასაწერად, ფორმას უნდა დაერთოს დამატებითი ფურცელი (ფურცლები), რომელშიც დაწვრილებით აისახება საჭირო ინფორმაცია. თითოეული დამატებითი ფურცლის თავში უნდა მიეთითოს იმ ფორმის და გრაფის ნომრები, რომლის დანართსაც იგი წარმოადგენს. თითოეული დამატებითი ფურცელი უნდა იყოს დამოწმებული მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის (სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელის) ხელმოწერით.

9. კანონმდებლობით გათვალისწინებული იმ ორგანიზაციული წარმონაქმნების შესახებ, რომლებიც არ წარმოადგენენ იურიდიულ პირებს, ივსება ფორმის ის გრაფები, რომლებიც განკუთვნილია იურიდიული პირებისათვის.

10. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონის მე-10 მუხლის მე-4 პუნქტის „ა” ქვეპუნქტის შესაბამისად საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს უფლება აქვს სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებიდან მოითხოვოს დამატებითი ინფორმაცია და მის ხელთ არსებული დოკუმენტები (კონფიდენციალურის ჩათვლით) ნებისმიერ გარიგებასთან და მის მონაწილე პირებთან დაკავშირებით, მათ შორის, იმ გარიგებების თაობაზე, რომელთა შესახებაც ანგარიშგების სპეციალური ფორმა არ იყო წარდგენილი საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში. სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან მიაწოდონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს მის მიერ მოთხოვნილი ინფორმაცია მოთხოვნის მიღებიდან არა უგვიანეს 2 სამუშაო დღის ვადაში.

11. თუ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის წარდგენის შემდეგ სათამაშო ბიზნესის დაწესებულება შეიტყობს (ან მის ხელთ აღმოჩნდება) შესაბამის გარიგებასთან ან მის მონაწილე პირებთან დაკავშირებულ რაიმე დამატებით ინფორმაციას, სათამაშო ბიზნესის დაწესებულება ვალდებულია დაუყოვნებლივ გადაუგზავნოს ეს ინფორმაცია საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს. ამასთან, დამატებით ინფორმაციაზე უნდა აღინიშნოს იმ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის ნომერი და წარდგენის თარიღი, რომლის დამატებასაც იგი წარმოადგენს. საჭიროების შემთხვევაში დამატებითი ინფორმაცია უნდა იყოს წარმოდგენილი ანგარიშგების სპეციალური ფორმის სახით.

12. თუ სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების მიერ გარიგება მიჩნეულია საეჭვოდ, ანგარიშგების ფორმის სპეციალურ გრაფაში შეიტანება საეჭვოდ მიჩნევის საფუძველი.

საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის 2004 წლის 20 დეკემბრის ბრძანება №167-სსმIII, №151, 23.12.2004წ.; მუხ.1377

მუხლი 7. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მონაცემთა ბაზაში ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი პირების შესახებ ინფორმაციის შეტანა

1. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების თაობაზე საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ მიღებული ინფორმაციის სისტემატიზაციისა და ანალიტიკური სამუშაოების განსახორციელებლად და „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-10 მუხლის მე-5 პუნქტის „ა“ ქვეპუნქტის თანახმად, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახური ქმნის მონაცემთა ბაზას. აღნიშნულ მონაცემთა ბაზაში თითოეული ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი პირის შესახებ ინფორმაციის შეტანის მიზნით სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებებმა უნდა წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს ამ დებულებასთან ერთად დამტკიცებული „საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი პირების აღრიცხვის ფორმა“ (ამ დებულების დანართი №2), რომელიც უნდა იყოს შევსებული სრულად და დამოწმებული სათამაშო ბიზნესის დაწესებულების ხელმძღვანელის ხელმოწერით.

2. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების აღრიცხვის ფორმაში დაფიქსირებული ნებისმიერი ინფორმაციის შეცვლის შემთხვევაში (მათ შორის, მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის შეცვლის შემთხვევაში) სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებები ვალდებულნი არიან, შესაბამისი ცვლილების განხორციელებიდან არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა, წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს შევსებული ფორმა, რომელშიც აისახება განახლებული ინფორმაცია.

მუხლი 8. მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული პასუხისმგებლობა

1. ზედამხედველობას სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების მიერ “უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ’’ საქართველოს კანონითა და ამ დებულებით დადგენილი ნორმებისა და მოთხოვნების დაცვაზე ახორციელებს საქართველოს ფინანსთა სამინისტრო.

2. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ’’ საქართველოს კანონითა და ამ დებულებით დადგენილი ნორმებისა და მოთხოვნების დარღვევისათვის სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებების მიმართ გამოყენებული იქნება სანქციები საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ დადგენილი წესითა და ოდენობით.

კონფიდენციალური ნაწილი 1

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი №1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა ლატარიების აზარტული და სხვა მომგებიანი

თამაშების მომწყობი პირებისათვის (№9 )

დაწესებულების სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი		დამატებითი		შეცვლილი

დაწესებულების მიერ მინიჭებული №______

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

ინფორმაცია გარიგების შესახებ

1.1. სათამაშო ბიზნესის სახეობა

					1.2. გარიგების სახე

		1.3. გარიგების თანხის ოდენობა (ან მოგებული ნივთის დახასიათება)					ციფრებით		__

			სიტყვიერად


						1.4. გარიგების ვალუტა

				1.5. გარიგების განხორციელების თარიღი

								1.6. გარიგების და მასში მონაწილე პირების საეჭვოდ მიჩნევის საფუძველი


								1.7. დამატებითი ინფორმაცია (შეიტანეთ ამ გარიგებასთან და მასში მოაწილე პირებთან დაკავშირებული სამორინეს ხელთ არსებული ყველა ის მონაცემი, რომელიც ვერ მოხვდა ანგარიშგების სხვა გრაფაში)


								1.8. დოკუმენტები, რომლებიც (რომელთა ასლებიც) ინახება სამორინეში ამ გარიგებასთან და მასში მონაწილე პირებთან დაკავშირებით

						1.9 ანგარიშგების ფორმის შემადგენლობა			რაოდენობა
							ნაწილი 1
							ნაწილი 2
							ნაწილი 3
							ნაწილი 4
							სულ ფურცლები
	1.10. ფორმის შევსების თარიღი							1.11. ხელმოწერა

კონფიდენციალური ნაწილი 2

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი № 1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა ლატარიების აზარტული და

სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი პირებისათვის (№9 )

დაწესებულების სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი

დამატებითი

შეცვლილი

დაწესებულების მიერ მინიჭებული №______

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

მონაცემები ფიზიკური პირის შესახებ

	2.1. გარიგებაში მონაწილეობის ფორმა

	2.2. პირადი ნომერი

	2.3. პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის სახეობა

	2.4. პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის ნომერი

	2.5 სახელი

	2.6. გვარი

	2.7. მამის სახელი

2.8. სქესი:		მამ	მდ.

2.9. დაბადების ადგილი (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი) და თარიღი


			2.10. მუდმივი (რეგისტრირებული) მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)


			2.11. დროებითი მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)


			2.12. დოკუმენტის გამცემი ორგანო

			2.13. დოკუმენტის გაცემის თარიღი

			2.14. მოქალაქეობა (კოდი, ქვეყანა)

			2.15. ძირითადი საქმიანობა (დარგის კოდი, ქვედარგი ან ორგანიზაციის სახელწოდება)

			2.16. თანამდებობა

	საბანკო რეკვიზიტები:

		2.17. საბანკო დაწესებულების სახელწოდება

		2.18. საბანკო დაწესებულების ადგილმდებარეობა (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი)


		2.19. ანგარიშის სახეობა

		2.20. ანგარიშის ნომერი

		2.21. ანგარიშის გახსნის თარიღი

ინდივიდუალური მეწარმის მონაცემები:

		2.22. მარეგისტრირებელი ორგანო

		2.23. რეგისტრაციის თარიღი და ნომერი

		2.24. გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი

საკონტაქტო ინფორმაცია:

		2.25. ტელეფონი

		2.26. ფაქსი

		2.27. ელ-ფოსტა



		2.28. ფორმის შევსების თარიღი														2.29. ხელმოწერა

კონფიდენციალური ნაწილი 3

გვერდი 1

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი №1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა ლატარიების აზარტული და სხვა მომგებიანი

თამაშების მომწყობი პირებისათვის (№9 )

დაწესებულების სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი

დამატებითი

შეცვლილი

დაწესებულების მიერ მინიჭებული №______

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

მონაცემები იურიდიული პირის შესახებ

	3.1. გარიგებაში მონაწილეობის ფორმა

	3.2. სრული სახელწოდება

	3.3. ორგანიზაციულ-სამართლებრივი ფორმა

	3.4. გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი

	3.5. მარეგისტრირებელი ორგანო

	3.6. რეგისტრაციის თარიღი

	3.7. რეგისტრაციის ნომერი

	3.8. იურიდიული მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)

	3.9. ფაქტობრივი მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)

	3.10.. საქმიანობის საგანი (დარგის კოდი, ქვედარგი)



საბანკო რეკვიზიტები:

	3.11. საბანკო დაწესებულების სახელწოდება

	3.12. საბანკო დაწესებულების ადგილმდებარეობა (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი)


	3.13. ანგარიშის სახეობა

	3.14 ანგარიშის ნომერი

	3.15. ანგარიშის გახსნის თარიღი

საკონტაქტო ინფორმაცია:

	3.16 ტელეფონი

	3.17. ფაქსი

	3.18. ელ-ფოსტა

ნაწილი 3

გვერდი 2

აქციების, წილის, პაის და ა.შ. 20 და მეტი პროცენტის მფლობელი პირები:

		3.19 ფიზიკური პირის სახელი, გვარი		სახელი		გვარი
				ა
				ბ
				გ
				დ
				ე

		3.20. იურიდიული პირის სახელწოდება და გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი		ა
				ბ
				გ
				დ
				ე

	ხელმძღვანელობასა და წარმომადგენლობაზე უფლებამოსილი პირები:

		3.21. სახელი, გვარი			სახელი		გვარი
					ა
					ბ
					გ
					დ
					ე

		3.22. დაბადების ადგილი (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი) და თარიღი			ა
					ბ
					გ
					დ
					ე
		3.23 საცხოვრებელი ადგილი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)			ა
					ბ
					გ
					დ
					ე

		3.24. პირადი ნომერი





		3.25 პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის სახეობა და ნომერი			ა
					ბ
			გ
			დ
			ე

კონფიდენციალური ნაწილი 4

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი №1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა ლატარიების აზარტული და სხვა მომგებიანი

თამაშების მომწყობი პირებისათვის (№9 )

დაწესებულების სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი		დამატებითი		შეცვლილი

დაწესებულების მიერ მინიჭებული №______

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

დამატებითი ფურცელი




















		4.1 ფორმის შევსების თარიღი																		4.2. ხელმოწერა

დამტკიცებულია საქართველოს

ფინანსური მონიტორინგის

სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის

N94 ბრძანებით

საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ლატარიების, აზარტული და სხვა მომგებიანი თამაშების მომწყობი პირების აღრიცხვის ფორმა

	დაწესებულების სააღრიცხვო კოდი(1):
	ნაწილი 1
ფორმის სახე: პირველაი-------- შეცვლილი --------------
1. სახელწოდება:


2. ორგანიზაციულ-სამართლებრივი ფორმა:
3. თამაშობის სახეობა:
4. იურიდიული მისამართი:


5. ფაქტობრივი მისამართი:


6. ფინანსთა სამინისტროს მიერ გაცემული ლიცენზიის ან ნებართვის ნომერი და გაცემის თარიღი:
7. გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი:
8. მარეგისტრირებელი სასამართლო:

9. რეგისტრაციის თარიღი:
10. რეგისტრაციის ნომერი:
11. საბანკო რეკვიზიტები:
მომსახურე ბანკის სახელწოდება:
ანგარიშის სახეობა:
ანგარიშის ნომერი:
ანგარიშის გახსნის თარიღი:
(1) ივსება საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ
		ნაწილი 2
12. ხელმძღვანელობაზე უფლებამოსილი პირი

თანამდებობა:
სახელი:
გვარი:
მამის სახელი:
ტელეფონი:
დაბადების თარიღი (დღე, თვე, წელი):
დაბადების ადგილი:
პირადობის მოწმობის ნომერი:
პირადი ნომერი:
პირადობის მოწმობის გაცემის თარიღი (დღე, თვე, წელი):
პირადობის მოწმობის გამცემი ორგანო:

ხელმძღვანელი პირის ხელმოწერა
თარიღი:
	ნაწილი 3
13. მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი სტრუქტურული ერთეული ან თანამშრომელი(2)
დასახელება (სტრუქტურული ერთეულის შემთხვევაში):
სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელი ან მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი
თანამდებობა:
სახელი:
გვარი:
მამის სახელი:
ტელეფონი:
ფაქსი:
ელექტრონული ფოსტა:
დაბადების თარიღი (დღე, თვე, წელი):
დაბადების ადგილი:
პირადობის მოწმობის ნომერი:
პირადი ნომერი:
პირადობის მოწმობის გაცემის თარიღი (დღე, თვე, წელი):
პირადობის მოწმობის გამცემი ორგანო:

(2) იმ შემთხვევაში, თუ მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი არის ერთზე მეტი თანამშრომელი, ნაწილი 3 ივსება თითოეული მათგანისათვის

		ნაწილი 4
14. იმ პირის სახელი, გვარი, თანამდებობა და ხელმოწერის ნიმუში, რომელსაც სათამაშო ბიზნესის დაწესებულებაში მინიჭებული აქვს საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ინფორმაციის წარსადგენი მასალების (მ.შ. ანგარიშგების ფორმების) ხელმოწერის უფლებამოსილება(3)




(3) იმ შემთხვევაში, თუ ასეთი უფლებამოსილება მინიჭებული აქვს ერთზე მეტ თანამშრომელს, ნაწილი 4 ივსება თითოეული მათგანისათვის

ხელმძღვანელი პირის ხელმოწერა
თარიღი:

დებულება

სამორინეების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ

მუხლი 1. ზოგადი დებულებები

1. დებულება შემუშავებულია „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესა-ხებ“ საქართველოს კანონის, „საჯარო სამართლის იურიდიული პირის – საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის დებულების დამტკიცების შესახებ“ საქართველოს პრეზიდენტის 2007 წლის 23 აგვისტოს №483 ბრძანებულების საფუძველზე.

2. დებულება განკუთვნილია საქართველოს ტერიტორიაზე მოქმედი სამორინეებისათვის (კაზინოებისათვის).

3. დებულების მოთხოვნები ვრცელდება საქართველოს რეზიდენტ და არარეზიდენტ პირებზე, მათ წარმომადგენლებზე, წარმომადგენლობებსა და ფილიალებზე.

4. დებულება არეგულირებს სამორინეების მიერ უკანონო შემოსავლების ლეგალიზაციისა და ტერორიზმის დაფინანსების აღკვეთის ხელშეწყობის მიზნით ფინანსური მონიტორინგის განხორციელების ზოგად პრინციპებსა და წესებს, კერძოდ, სამორინეების კლიენტებისა და სხვა შესაბამისი პირების იდენტიფიკაციის, სათანადო ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავების, შენახვისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის პირობებსა და წესებს.

მუხლი 2. ტერმინთა განმარტება

ბ) ქონება – საქართველოს სამოქალაქო კოდექსით გათვალისწინებული ქონება;

გ) უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაცია – უკანონო შემოსავლისათვის კანონიერი სახის მიცემა (შეძენა, გამოყენება, გადაცემა ან სხვა მოქმედება), აგრეთვე მისი ნამდვილი წარმოშობის, მესაკუთრის ან მფლობელის ან/და ქონებრივი უფლებების დამალვა ან შენიღბვა ანდა ასეთი ქმედების ჩადენის მცდელობა;

დ) მონიტორინგი სამორინეების მიერ მათი კლიენტების იდენტიფიკაცია, გარიგებების შესახებ ინფორმაციის აღრიცხვა, სისტემატიზაცია და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენა „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონით, ამ დებულებითა და ზემოთ აღნიშნული კანონის საფუძველზე მიღებული სხვა ნორმატიული აქტებით განსაზღვრული წესით;

ე) პირი – ნებისმიერი, როგორც რეზიდენტი, ისე არარეზიდენტი ფიზიკური პირი;

თ) გარიგების მონაწილე პირი – სამორინეს კლიენტი, რომელიც მონაწილეობას იღებს სამორინეს მიერ მოწყობილ ნებისმიერ თამაშში ან გათამაშებაში;

ი) საეჭვო გარიგება – გარიგება (მიუხედავად მისი თანხის ოდენობისა და გარიგების სახეობისა), რომელზედაც არსებობს საფუძვლიანი ეჭვი, რომ იგი დაიდო ან შესრულდა უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის ან ტერორიზმის დაფინანსების მიზნით (ეჭვს იწვევს გარიგების მონაწილე პირი ან გარიგების თანხის წარმოშობა, ან არსებობს სხვა საფუძველი, რომლის გამოც იგი შეიძლება მიჩნეულ იქნეს საეჭვოდ), ან რომ მისი მონაწილე რომელიმე პირი შეტანილია ტერორისტთა ან ტერორიზმის ხელშემწყობ პირთა სიაში ან/და შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს მათთან, ან/და მასში მონაწილე ფულადი სახსრები შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისათვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერორიზმის დამფინანსებ-ლის მიერ, ან რომ მისი მონაწილე რომელიმე პირის იურიდიული ან ფაქტობრივი მისამართი ან საცხოვ-რებელი ადგილი არის არაკოოპერირებად (არამოთანამშრომლე) ზონაში, ან რომ მისი თანხის გადარიცხვა ხდება ასეთ ზონაში ან ასეთი ზონიდან;

კ) მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი – სამორინეს თანამშრომელი, რომელსაც სამორინეს ადმინისტრაციის (თანამდებობის პირის) სათანადოდ გაფორმებული გადაწყვეტილების საფუძველზე დაეკისრება მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული სამუშაოების განხორციელების უზრუნველყოფა და მიენიჭება შესაბამისი უფლებამოვალეობანი „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-8 მუხლის და ამ დებულების საფუძველზე სამორინეების მიერ შემუშავებული ინსტრუქციით, მათ შორის გარიგების საეჭვოდ მიჩნევის თაობაზე გადაწყვეტილების მიღებასთან, სამორინეს სხვა სტრუქტურული ერთეულებიდან ინფორმაციის მიღებასთან, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ანგარიშგების სპეციალური ფორმებისა და სხვა მასალების წარდგენასთან დაკავშირებული სხვა უფლებამოვალეობანი. იმ შემთხვევაში, თუ მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული სამუშაოების შესრულების მიზნით სამორინეში შექმნილია სპეციალური სტრუქტურული ერთეული, მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელ თანამშრომლად ითვლება ამ სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელი;

ლ) არაკოოპერირებადი (არამოთანამშრომლე) ან საყურადღებო ზონა – საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის წარდგინებით საქართვე-ლოს მთავრობის მიერ განსაზღვრული ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი. აღნიშნული ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი არაკოოპერირებად (არამოთანამშრომლე) ან საყურადღებო ზონად მიიჩნევა კომპეტენტური საერთაშორისო ორგანიზაციის ინფორმაციაზე დაყრდნობით ან თუ არსებობს დასაბუთებული ვარაუდი, რომ მითითებულ ზონაში მოქმედებს უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის სუსტი მაკონტროლებელი მექანიზმი;

მ) საეჭვო ზონა – ქვეყანა ან ქვეყნის ტერიტორიის ნაწილი, რომელიც მონიტორინგის განმახორციელებელი პირის ხელთ არსებული ინფორმაციის საფუძველზე მიჩნეულია უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის სუსტი მაკონტროლებელი მექანიზმის მქონედ;

მუხლი 3. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებები

1. ამ დებულების მიზნებისათვის, მონიტორინგს ექვემდებარება პირის მიერ დადებული ან შესრულე-ბული გარიგება ან/და გარიგების (მისი თანხის) დანაწევრების მიზნით დადებულ ან შესრულებულ გარიგებათა ერთობლიობა, თუ არსებობს ერთ-ერთი ან ორივე შემდეგი პირობა:

ა) გარიგება საეჭვოა ამ დებულების მე-2 მუხლის „ი“ ქვეპუნქტის შესაბამისად (მიუხედავად მისი თანხის ოდენობისა);

ბ) პირის მიერ მიღებული მოგების (როგორც ფულადი, ისე ნივთობრივი) თანხა აჭარბებს 30 000 ლარს (ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში), მათ შორის, იმ მოგების შემთხვევაშიც, თუ თანხამ გადააჭარბა 30 000 ლარს იმავე სამორინეში რამდენიმე მოგების შედეგად, ან ერთ სამორინეში თამაშში და გათამაშებაში მონაწილეობისთვის პირის მიერ გადახდილი მთლიანი თანხა აღემატება 30 000 ლარს ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში.

2. ამ მუხლის პირველ პუნქტში მითითებული გარიგებების გარდა მონიტორინგს ექვემდებარება ნებისმიერი სახის გარიგება (მიუხედავად თანხის ოდენობისა), თუ არსებობს ვარაუდი, რომ მისი მონაწილე პირი დაკავშირებულია ან შესაძლოა დაკავშირებული იყოს ტერორისტ ან ტერორიზმის ხელშეწმყობ პირებთან ან/და გარიგებაში მონაწილე ფულადი სახსრები, მიუხედავად იმისა, კანონიერი თუ უკანონო გზით იქნა იგი მოპოვებული, შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისთვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერორიზმის დამფინანსებლების მიერ. ტერორისტი და ტერორიზმის ხელშემწყობი პირების სია საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ ქვეყნდება „საქართველოს საკანონმდებლო მაცნეში“.

მუხლი 4. სამორინეების ვალდებულებანი შიდა კონტროლის განხორციელებასთან დაკავშირებით

1. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-8 მუხლის შესაბამისად უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის ფაქტების თავიდან აცილების მიზნით სამორინეები ვალდებულნი არიან განახორციელონ შიდა კონტროლი.

2. შიდა კონტროლის განხორციელების ძირითად მიმართულებებად მიჩნეულ უნდა იქნეს:

ა) სამორინეს ყველა კლიენტის იდენტიფიკაცია;

გ) მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ ინფორმაციის საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენა ანგარიშგების სპეციალური ფორმით;

დ) საკუთარი თანამშრომლების სწავლების პროგრამების განხორციელება, უკანონო შემოსავლების ლეგალიზაციისა და ტერორიზმის დაფინანსების ფაქტების თავიდან აცილების კუთხით.

3. საქართველოში მოქმედი სამორინეები ამ მუხლის მე-2 პუნქტით განსაზღვრული ვალდებულებების შესრულების უზრუნველსაყოფად “უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონის მე-8 მუხლის მე-2 პუნქტის შესაბამისად შეიმუშავებენ და სათანადოდ გაფორმებული გადაწყვეტილებით დაამტკიცებენ ინსტრუქციებს (შიდა კონტროლის წესს).

4. სამორინეს ინსტრუქციით უნდა განისაზღვროს:

ა) სამორინეს კლიენტების იდენტიფიკაციის პირობები და წესი;

ბ) მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის (და შესაბამისი სპეციალური სტრუქტურული ერთეულის – ასეთის არსებობის შემთხვევაში) ფუნქციები, უფლებამოვალეობანი და პასუხისმგებლობა;

გ) პირი, რომელიც იღებს გადაწყვეტილებას გარიგების საეჭვოდ და/ან დანაწევრების მიზნით განხორციელებულად მიჩნევისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის ანგარიშგების სპეციალური ფორმის წარდგენის შესახებ (ასეთი პირი, როგორც წესი არის მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი, ამასთან, სამორინეს შიდა ინსტრუქციით საბოლოო გადაწყვეტილების მიმღებ პირად შეიძლება განისაზღვროს სამორინეს ადმინისტრაციული ან სხვა თანამდებობის პირი);

დ) მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული ინფორმაციის აღრიცხვის, სისტემატიზაციის და შენახვის წესი;

ე) ანგარიშგების სპეციალური ფორმის შევსებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის ანგარიშგების სპეციალური ფორმებისა და სხვა მასალების წარდგენის წესი;

ვ) სამორინეს სხვა თანამშრომლების (სტრუქტურული ერთეულების), მათ შორის ხელმძღვანელი მუშაკების ფუნქციები, უფლებები და პასუხისმგებლობა მონიტორინგის პროცესის განხორციელებასთან დაკავშირებით (მათ შორის მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების გამოვლენისა და მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლისათის ამის თაობაზე ინფორმაციის მიწოდების წესი).

5. მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი (სტრუქტურული ერთეული) თავის საქმიანობაში უნდა ხელმძღვანელობდეს “უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონით, ამ დებულებით, ინსტრუქციით, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მითითებებით და ამ უკანასკნელის, აგრეთვე საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ გამოცემული შესაბამისი ნორმატიული აქტებით.

6. მონიტორინგის პროცესი უნდა წარიმართოს იმგვარად, რომ სამორინეს კლიენტებისათვის, გარიგებების მონაწილე და სხვა შესაბამისი პირებისათვის არ გახდეს ცნობილი, რომ მათი ქმედებები წარმოადგენენ მონიტორინგის ობიექტს (მიჩნეულ იქნა საეჭვოდ).

7. სამორინეები ვალდებულნი არიან უზრუნველყონ მონიტორინგის განხორციელების შედეგად მოპოვებული ინფორმაციის, აგრეთვე საეჭვო გარიგებებთან დაკავშირებით ანგარიშგების სპეციალური ფორმების შევსებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის წარდგენის შესახებ ინფორმაციის კონფიდენციალურობა.

მუხლი 5. სამორინეების ვალდებულებანი იდენტიფიკაციასა და გარიგების შესახებ ინფორმაციის (დოკუმენტების) აღრიცხვასთან და შენახვასთან დაკავშირებით

1. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონისა და ამ დებულების მიზნებისათვის სამორინეები ვალდებულნი არიან მოახდინონ გარიგების მონაწილე ყველა პირის იდენტიფიკაცია, როდესაც:

ა) გარიგების თანხა აღემეტება 3 000 ლარს (ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში);

გ) კანონმდებლობით გათვალისწინებულ სხვა შემთხვევებში.

2. იდენტიფიკაციის პროცესი უნდა წარიმართოს „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონით, ამ დებულებით, საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ გამოცემული შესაბამისი ნორმატიული აქტებით, შიდა ინსტრუქციით დადგენილი წესითა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მითითებებისა და რეკომენდაციების გათვალისწინებით.

3. ამ მუხლის პირველი პუნქტის შესაბამისად იდენტიფიკაციის მოთხოვნის შესრულებამდე სამორი-ნეებს არა აქვთ უფლება დაუშვან პირის მონაწილეობა თამაშში ან გათამაშებაში, გასცენ მოგება ფულადი ან ნივთობრივი სახით ან მიიღონ ფულადი თანხა.

4. გარიგების საეჭვოობის შესახებ ვარაუდის არსებობისა და გარიგების თანხის ოდენობის მიუხედავად, სამორინე არ აჩერებს მომსახურების შესრულებას (არ უშლის ხელს პირს მონაწილეობა მიიღოს თამაშში ან გათამაშებაში), გარდა შემდეგი შემთხვევებისა:

ა) თუ სამორინესთან საქმიანი ურთიერთობის დამყარების მსურველი პირის (კლიენტის) იდენტიფიკაცია ვერ ხერხდება;

4¹. სამორინის მიერ ამ მუხლის მე-4 პუნქტის „ა“ ქვეპუნქტში მითითებული შემთხვევის საეჭვოდ მიჩნევისას და ამ მუხლის მე-4 პუნქტის „ბ” ქვეპუნქტში მითითებულ შემთხვევაში სამორინე ვალდებულია დაუყოვნებლივ წარუდგინოს საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს ანგარიშგების შესაბამისი ფორმა, მის ხელთ არსებული მასალები და ნებისმიერი სხვა ინფორმაცია ამ გარიგების და მისი მონაწილე პირების შესახებ.

5. იდენტიფიკაციის შედეგად შესაძლებელი უნდა იყოს დადგინდეს გარიგების მონაწილე ყველა ფიზიკური პირის შემდეგი მონაცემები:

ა) სახელი, გვარი;

ბ) მოქალაქეობა;

გ) დაბადების თარიღი;

დ) მუდმივი (რეგისტრირებული) საცხოვრებელი ადგილი;

ე) პირის პირადი ნომერი პირადობის მოწმობის (პასპორტის) მიხედვით.

6. რეზიდენტი ფიზიკური პირის იდენტიფიკაციისთვის საჭირო დოკუმენტებია პირადობის მოწმობა, ან პასპორტი, ან საქართველოს კანონმდებლობით მათთან გათანაბრებული სხვა ოფიციალური დოკუმენტი, რომელიც შეიცავს სათანადო მონაცემებს.

7. არარეზიდენტი ფიზიკური პირის იდენტიფიკაციისთვის საჭირო დოკუმენტია შესაბამისი ქვეყნის სათანადო ორგანოს მიერ გაცემული პასპორტი ან საქართველოს კანონმდებლობით მასთან გათანაბრებული სხვა ოფიციალური დოკუმენტი, რომელიც შეიცავს სათანადო მონაცემებს.

8. სამორინეები ვალდებულნი არიან აღრიცხონ მე3 მუხლის შესაბამისად მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების შესახებ შემდეგი ინფორმაცია (დოკუმენტები):

ა) გარიგების სახე (ანუ რა სახის გარიგებასთან გვაქვს საქმე – მაგ. ფულის მიღება, მოგებული თანხის (ან ნივთის ქონებრივი უფლების) გაცემა და ა.შ);

ბ) გარიგების დადების თარიღი, მოგებული თანხის ოდენობა და ვალუტა, ნივთმოგების შესაბამისი თანხის ოდენობა ან მოგებული ნივთის სრული აღწერა.

9. სამორინეები ვალდებულნი არიან პირის იდენტიფიკაციისთვის წარმოდგენილი ინფორმაცია (დოკუმენტები) შეინახონ ამ პირთან საქმიანი ურთიერთობების გაწყვეტის მომენტიდან არანაკლებ 6 წლის განმავლობაში, ხოლო მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების შესახებ სხვა ინფორმაცია (დოკუმენტები) – გარიგების დადების ან შესრულების დღიდან არანაკლებ 6 წლის განმავლობაში, თუ შესაბამისი საზედამხედველო ორგანოს მიერ არ არის მოთხოვნა უფრო მეტი ვადით შენახვაზე ან/და საქართველოს კანონმდებლობით ასეთი ინფორმაციის (დო-კუმენტების) შენახვისათვის უფრო მეტი ვადა არ არის დაწესებული. ამასთან, ინფორმაცია უნდა იყოს შენახული როგორც დოკუმენტური, ასევე ელექტრო-ნული სახით (შესაბამისი მონაცემთა ბაზები და სხვა). 6 წლის ვადით შენახვას ექვემდებარება ასევე საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილი ანგარიშგების ფორმები.

10. პირის იდენტიფიკაციისათვის წარმოდგენილი დოკუმენტი ინახება ასლის სახით, რომელიც, დამოწმებული უნდა იყოს ნოტარიუსის ან სამორინეს უფლებამოსილი თანამშრომლის მიერ. სამორინეები ინსტრუქციის საფუძველზე განსაზღვრავენ პირს (პირებს), რომელსაც აქვს ასლის დამოწმების უფლება ამ პუნქტის მიზნებისათვის. გარიგების შესახებ ინფორმაცია და დოკუმენტები იმგვარად უნდა იყოს აღრიცხული და შენახული, რომ მისი მონაცემები სრულად ასახავდეს დადებულ ან შესრულებულ გარიგებას, მასში მონაწილე პირებს და საჭიროების შემთხვევაში, კერძოდ, სისხლის სამართლებრივი დევნისას, შესაძლებელი იყოს მათი გამოყენება მტკიცებულების სახით. სამორინეში ინახება ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გადაგზავნილი ანგარიშგების ფორმის ხელმოწერილი ეგზემპლარი.

11. საეჭვო და დანაწევრებული გარიგებების (ოპერაციების) გამოვლენის მიზნით სამორინე ვალდე-ბულია შექმნას მონაცემთა ელექტრონული ბაზა (სისტემა).

მუხლი 6. სამორინეების ვალდებულებანი მონიტორინგს დაქვემდებარებულ გარიგებათა შესახებ ანგარიშგების წარდგენასთან დაკავშირებით

1. თუ სამორინეებს გაუჩნდებათ ვარაუდი, რომ სახეზეა ამ დებულების მე-3 მუხლით გათვალისწინებული გარიგება, იგი ვალდებულია ამის შესახებ ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს მიაწოდოს წერილობითი და ელექტრონული ცნობა „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის შესახებ“ კანონით და ამ დებულებით დადგენილი წესის შესაბამისად.

2. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისთვის ცნობის (წერილობითი და ელექტრო-ნული ფორმით) მიწოდება გულისხმობს უფლებამოსილი პირის მიერ გარიგების შესახებ ანგარიშგების შესაბამისი ფორმის შევსებასა და გაგზავნას. ანგარიშგების ფორმა განსაზღვრულია დანართის სახით (დანართი №1) და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში გაგზავნილ უნდა იქნეს:

ა) თუ გარიგების ან გარიგებათა ერთობლიობის თანხა აღემატება 30 000 ლარს, ან მის ეკვივალენტს სხვა ვალუტაში – გარიგების შესრულებიდან ან გა-რიგების დადებიდან (ან ასეთი გარიგების, ოპერაციათა (გარიგებათა) ერთობლიობის არსებობის შესახებ ინფორმაციის მიღებიდან) არა უგვიანეს 5 სამუშაო დღისა;

ბ) თუ გარიგება ან საიდენტიფიკაციო მონაცემები მიჩნეულია საეჭვოდ ან არსებობს დასაბუთებული ვარაუდი, რომ გარიგება წარმოადგენს დანაწევრების მიზნით განხორციელებული გარიგებების ერთობლიო-ბის შემადგენელ ნაწილს – შესაბამისი ეჭვის ან ვარაუდის წარმოშობიდან არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა;

გ) თუ გარიგება წარმოადგენს ამ დებულების მე-3 მუხლის მე-3 პუნქტით გათვალისწინებულ გარიგებას – გარიგების დადებიდან (შესრულებიდან) არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა;

დ) თუ ოპერაციის (გარიგების) მონაწილე რომელიმე პირი შეტანილია ტერორისტი ან ტერორიზმის ხელშემწყობი პირების სიაში ან/და შესაძლებელია დაკავშირებული იყოს მათთან ან/და მასში მონაწილე ფულადი სახსრები, შესაძლებელია, დაკავშირებული იყოს ან გამოყენებულ იქნეს ტერორიზმისთვის, ტერორისტული აქტისთვის ან ტერორისტების მიერ ან ტერორიზმის დამფინანსებლების მიერ – შესაბამისი ინფორმაციის მიღების დღესვე. ამასთან, ამ უკანასკნელ შემთხვევაში, ანგარიშგების ფორმასთან ერთად საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს უნდა მიეწოდოს სამორინის ხელთ არსებული ყველა სათა-ნადო მასალა და დოკუმენტი.

3. თუ ობიექტური მიზეზების გამო ანგარიშგების წერილობით გაგზავნა დადგენილ ვადაში ვერ ხერხდება, გამონაკლისის სახით, სამორინეები ვალდებულნი არიან ანგარიშგება მოახდინონ სიტყვიერად (ტელეფონით, ფაქსით და სხვა) ან კომუნიკაციის სხვა არსებული საშუალებით, მაგრამ ასეთი შეტყობინების დრო და მიმღები პირი უნდა აღინიშნოს შემდეგ წარდგენილ წერილობით ცნობაში. სიტყვიერად, ფაქსით ან ელექტრონული ფორმით შეტყობინების მიუხედავად, სამორინეები ვალდებულნი არიან ინფორმაციის მიწოდების არა უგვიანეს შემდეგი 3 სამუშაო დღისა, სამსახურს გაუგზავნონ ანგარიშგების ნაბეჭდი ფორმა, რომელშიც აღინიშნება ელექტრონული ფორმით, ფაქსით ან სიტყვიერად შეტყობინების გაგზავნის ზუსტი დრო, აგრეთვე შეტყობინების გამგზავნი და მიმღები პირები. იქვე მიეთითება წერილობითი შეტყობინების დაგვიანების მიზეზი.

4. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგების ანგარიშგების ფორმის (საჭიროების შემთხვევაში, თანდართული მასალების) ნაბეჭდი სახით საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის მიწოდება ხდება საიმედოდ დაბეჭდილი კონვერტით, სამორინის უფლებამოსილი თანამშრომლის მიერ, ან ფოსტის საშუალებით შეკვეთილი საფოსტო გზავნილის სახით. კონვერტზე უნდა აღინიშნოს მისი გამომგზავნი სამორინის სახელწოდება და მისამართი, ადრესატი („საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახური“), მისი მისამართი – 0105, საქართველო, ქ. თბილისი, გ. ლეონიძის ქ. №3/5 და გრიფით „კონფიდენციალური“.

7. ანგარიშგების სპეციალური ფორმა ივსება სრულად. თუ ფორმით გათვალისწინებული რომელიმე მონაცემი სამორინეს არ გააჩნია, შესაბამის გრაფაში უნდა ჩაიწეროს: “ინფორმაცია არ გაგვაჩნია”, ხოლო, თუ კონკრეტული გარიგების თავისებურებებიდან გამომდინარე, ფორმის რომელიმე გრაფის შევსება არ არის საჭირო, შესაბამისი გრაფა უნდა შეივსოს „—” სიმბოლოებით.

8. თუ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის რომელიმე გრაფაში არ არის საკმარისი ადგილი სამორინეს ხელთ არსებული ინფორმაციის სრულად ჩასაწერად, ფორმას უნდა დაერთოს დამატებითი ფურცელი (ფურცლები), რომელშიც დაწვრილებით აისახება საჭირო ინფორმაცია. თითოეული დამატებითი ფურცლის თავში უნდა მიეთითოს იმ ფორმის და გრაფის ნომრები, რომლის დანართსაც იგი წარმოადგენს. თითოეული დამატებითი ფურცელი უნდა იყოს დამოწმებული მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის (სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელის) ხელმოწერით.

9. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ” საქართველოს კანონის მე-10 მუხლის მე-4 პუნქტის „ა” ქვეპუნქტის შესაბამისად, საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს უფლება აქვს სამორინედან მოითხოვოს დამატებითი ინფორმაცია და მის ხელთ არსებული დოკუმენტები (კონფიდენციალურის ჩათვლით) ნებისმიერ გარიგებასთან და მის მონაწილე პირებთან დაკავშირებით, მათ შორის, იმ გარიგებების თაობაზე, რომელთა შესახებაც ანგარიშგების სპეციალური ფორმა არ იყო წარდგენილი საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში. სამორინეები ვალდებულნი არიან მიაწოდონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს მის მიერ მოთხოვნილი ინფორმაცია მოთხოვნის მიღებიდან არა უგვიანეს 2 სამუშაო დღის ვადაში.

10. თუ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის წარდგენის შემდეგ სამორინე შეიტყობს (ან მის ხელთ აღმოჩნდება) შესაბამის გარიგებასთან ან მის მონაწილე პირებთან დაკავშირებულ რაიმე დამატებით ინფორმაციას, სამორინე ვალდებულია დაუყოვნებლივ გადაუგზავნოს ეს ინფორმაცია საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს. ამასთან, დამატებით ინფორმაციაზე უნდა აღინიშნოს იმ ანგარიშგების სპეციალური ფორმის ნომერი და წარდგენის თარიღი, რომლის დამატებასაც იგი წარმოადგენს. საჭიროების შემთხვევაში დამატებითი ინფორმაცია უნდა იყოს წარმოდგენილი ანგარიშგების სპეციალური ფორმის სახით.

11. თუ სამორინეს მიერ გარიგება მიჩნეულია საეჭვოდ, ანგარიშგების ფორმის სპეციალურ გრაფაში შეიტანება საეჭვოდ მიჩნევის საფუძველი.

მუხლი 7. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მონაცემთა ბაზაში სამორინეების შესახებ ინფორმაციის შეტანა

1. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებების თაობაზე საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ მიღებული ინფორმაციის სისტემატიზაციისა და ანალიტიკური სამუშაოების განსახორციელებლად და „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ“ საქართველოს კანონის მე-10 მუხლის მე-5 პუნქტის „ა“ ქვეპუნქტის თანახმად საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახური ქმნის მონაცემთა ბაზას. აღნიშნულ მონაცემთა ბაზაში თითოეული სამორინეს შესახებ ინფორმაციის შეტანის მიზნით სამორინეებმა უნდა წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს ამ დებულებასთან ერთად დამტკიცებული „საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში სამორინეების აღრიცხვის ფორმა“ (ამ დებულების დანართი №2), რომელიც უნდა იყოს შევსებული სრულად და დამოწმებული სამორინეს ხელმძღვანელის ხელმოწერით.

2. საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში სამორინეების აღრიცხვის ფორმაში დაფიქსირებული ნებისმიერი ინფორმაციის შეცვლის შემთხვევაში (მათ შორის, მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომლის შეცვლის შემთხვევაში) სამორინეები ვალდებულნი არიან, შესაბამისი ცვლილების განხორციელებიდან არა უგვიანეს 3 სამუშაო დღისა, წარუდგინონ საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურს შევსებული ფორმა, რომელშიც აისახება განახლებული ინფორმაცია.

მუხლი 8. მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული პასუხისმგებლობა

1. ზედამხედველობას სამორინეების მიერ „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ’’ საქართველოს კანონითა და ამ დებულებით დადგენილი ნორმებისა და მოთხოვნების დაცვაზე ახორციელებს საქართველოს ფინანსთა სამინისტრო.

2. „უკანონო შემოსავლის ლეგალიზაციის აღკვეთის ხელშეწყობის შესახებ’’ საქართველოს კანონითა და ამ დებულებით დადგენილი ნორმებისა და მოთხოვნების დარღვევისათვის სამორინეების მიმართ გამოყენებული იქნება სანქციები საქართველოს ფინანსთა სამინისტროს მიერ დადგენილი წესით და ოდენობით.

კონფიდენციალური ნაწილი 1

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის N94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი N 1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა

სამორინეებისათვის (N10 )

სამორინეს სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი		დამატებითი		შეცვლილი

სამორინეს მიერ მინიჭებული N________

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული N ______________

ინფორმაცია გარიგების შესახებ

ინფორმაცია გარიგების შესახებ

	1.1. გარიგების სახე

	1.2. გარიგების თანხის ოდენობა (ან მოგებული ნივთის დახასიათება)		ციფრებით

			სიტყვიერად


	1.3. გარიგების ვალუტა

	1.4. გარიგების განხორციელების თარიღი

	1.5. გარიგების და მასში მონაწილე პირების საეჭვოდ მიჩნევის საფუძველი


	1.6. დამატებითი ინფორმაცია (შეიტანეთ ამ გარიგებასთან და მასში მოაწილე პირებთან დაკავშირებული სამორინეს ხელთ არსებული ყველა ის მონაცემი, რომელიც ვერ მოხვდა ანგარიშგების სხვა გრაფაში)


	1.7. დოკუმენტები, რომლებიც (რომელთა ასლებიც) ინახება სამორინეში ამ გარიგებასთან და მასში მონაწილე პირებთან დაკავშირებით


	1.8. ანგარიშგების ფორმის შემადგენლობა
						რაოდენობა
					ნაწილი 1
					ნაწილი 2
					ნაწილი 3
					სულ ფურცლები

		1.9. ფორმის შევსების თარიღი		1.10. ხელმოწერა

კონფიდენციალური ნაწილი 2

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი №1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა სამორინეებისათვის (№10 )

სამორინეს სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი

დამატებითი

შეცვლილი

სამორინეს მიერ მინიჭებული №________

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

მონაცემები ფიზიკური პირის შესახებ

	2.1. მონაწილეობის ფორმა

	2.2. პირადი ნომერი

	2.3. პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის სახეობა

	2.4. პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის ნომერი

	2.5 სახელი

	2.6. გვარი

	2.7. მამის სახელი

	2.8. სქესი:		მამ.		მდ

	2.9. დაბადების ადგილი (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი) და თარიღი


	2.10. მუდმივი (რეგისტრირებული) მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)


	2.11. დროებითი მისამართი (კოდი, ქვეყანა, მისამართი)


	2.12. დოკუმენტის გამცემი ორგანო

	2.13. დოკუმენტის გაცემის თარიღი

	2.14. მოქალაქეობა (კოდი, ქვეყანა)

	2.15. ძირითადი საქმიანობა (დარგის კოდი, ქვედარგი ან ორგანიზაციის სახელწოდება)

	2.16. თანამდებობა

საბანკო რეკვიზიტები:

	2.17. საბანკო დაწესებულების სახელწოდება

	2.18. ბანკის საიდენტიფიკაციო კოდი (BIC კოდი) SWIFT-ის სისტემის მიხედვით

	2.19 საბანკო დაწესებულების ადგილმდებარეობა (კოდი, ქვეყანა, დასახლებული პუნქტი)


	2.20. ანგარიშის სახეობა

	2.21. ანგარიშის ნომერი

	2.22. ანგარიშის გახსნის თარიღი

საკონტაქტო ინფორმაცია:

	2.23. ტელეფონი

	2.24. ფაქსი

	2.25 ელ-ფოსტა

		2.26. ფორმის შევსების თარიღი		2.27. ხელმოწერა

კონფიდენციალური ნაწილი 3

საქართველოს ფინანსური

მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის №94 ბრძანებით

დამტკიცებული დებულების დანართი №1

მონიტორინგს დაქვემდებარებული

გარიგების ანგარიშგების ფორმა სამორინეებისათვის (№10 )

სამორინეს სარეგისტრაციო კოდი ______

პირველადი

დამატებითი

შეცვლილი

სამორინეს მიერ მინიჭებული №________

ფმს-ში გამოგზავნის თარიღი_____________

ფმს-ის მიერ მინიჭებული № ______________

დამატებითი ფურცელი



















	3.1 ფორმის შევსების თარიღი	3.2. ხელმოწერა

დამტკიცებულია საქართველოს

ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის

2004 წლის 28 ივლისის

N94 ბრძანებით

საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში

სამორინეების აღრიცხვის ფორმა

	სამორინეს სააღრიცხვო კოდი(1):
	ნაწილი 1
ფორმის სახე: პირველადი ----------- შეცვლილი --------------
1. სამორინეს სახელწოდება:


2. ორგანიზაციულ-სამართლებრივი ფორმა:
3. იურიდიული მისამართი:


4. ფაქტობრივი მისამართი:


5. ფინანსთა სამინისტროს მიერ გაცემული ლიცენზიის ან ნებართვის ნომერი და გაცემის თარიღი:
6. გადასახადის გადამხდელის საიდენტიფიკაციო ნომერი:
7. მარეგისტრირებელი სასამართლო:

8. რეგისტრაციის თარიღი:
9. რეგისტრაციის ნომერი:
10. საბანკო რეკვიზიტები:
მომსახურე ბანკის სახელწოდება:
ანგარიშის სახეობა:
ანგარიშის ნომერი:
ანგარიშის გახსნის თარიღი:
(1) ივსება საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის მიერ
	ნაწილი 2
11. ხელმძღვანელობაზე უფლებამოსილი პირი

თანამდებობა:
სახელი:
გვარი:
მამის სახელი:
ტელეფონი:
დაბადების თარიღი (დღე, თვე, წელი):
დაბადების ადგილი:
პირადობის მოწმობის ნომერი:
პირადი ნომერი:
პირადობის მოწმობის გაცემის თარიღი (დღე, თვე, წელი):
პირადობის მოწმობის გამცემი ორგანო:

სამორინეს ხელმძღვანელი პირის ხელმოწერა
თარიღი:
		ნაწილი 3
12. მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი სტრუქტურული ერთეული ან თანამშრომელი(2)
დასახელება (სტრუქტურული ერთეულის შემთხვევაში):
სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელი ან მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი თანამშრომელი
თანამდებობა:
სახელი:
გვარი:
მამის სახელი:
ტელეფონი:
ფაქსი:
ელექტრონული ფოსტა:
დაბადების თარიღი (დღე, თვე, წელი):
დაბადების ადგილი:
პირადობის მოწმობის ნომერი:
პირადი ნომერი:
პირადობის მოწმობის გაცემის თარიღი (დღე, თვე, წელი):
პირადობის მოწმობის გამცემი ორგანო:

(2) იმ შემთხვევაში, თუ მონიტორინგის განხორციელებაზე პასუხისმგებელი არის ერთზე მეტი თანამშრომელი, ნაწილი 3 ივსება თითოეული მათგანისათვის
	ნაწილი 4
13. იმ პირის სახელი, გვარი, თანამდებობა და ხელმოწერის ნიმუში, რომელსაც სამორინეს შიდა ინსტრუქციით მინიჭებული აქვს საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურში ინფორმაციის წარსადგენი მასალების (მ.შ. ანგარიშგების ფორმების) ხელმოწერის უფლებამოსილება(3)




(3) იმ შემთხვევაში, თუ ასეთი უფლებამოსილება მინიჭებული აქვს ერთზე მეტ თანამშრომელს, ნაწილი 4 ივსება თითოეული მათგანისათვის
სამორინეს ხელმძღვანელი პირის ხელმოწერა
თარიღი:

გამოსვლა შენახვა

Annotate

პირველადი	დამატებითი	შეცვლილი

პირველადი	დამატებითი	შეცვლილი

პირველადი	დამატებითი	შეცვლილი

როგორ დავიმოწმოთ

ფინანსური მონიტორინგის სამსახურის უფროსის ბრძანება „ლატარიის, აზარტული და მომგებიანი თამაშობების ორგანიზატორის მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ“ დებულების და „სამორინეების მიერ ინფორმაციის მიღების, სისტემატიზაციის, დამუშავებისა და საქართველოს ფინანსური მონიტორინგის სამსახურისათვის გადაცემის წესისა და პირობების შესახებ” დებულების დამტკიცების თაობაზე“, №94, 28.07.2004, სარეგისტრაციო კოდი 190.040.000.141.224.006.594 (კონსოლიდირებული რედაქცია 25.12.2008). ხელმისაწვდომია: https://legali.ge/law/58288-2/

შემდგომი ცვლილებები (6)

წინა ცვლილებები (2)

დოკუმენტის ტექსტი

მუხლი 6. სამორინეების ვალდებულებანი საეჭვო გარიგებაზე ანგარიშგების წარდგენასთან დაკავშირებით🔗

მუხლი 1. ზოგადი დებულებები🔗

მუხლი 2. ტერმინთა განმარტება🔗

მუხლი 3. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებები🔗

მუხლი 8. მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული პასუხისმგებლობა🔗

მუხლი 1. ზოგადი დებულებები🔗

მუხლი 2. ტერმინთა განმარტება🔗

მუხლი 3. მონიტორინგს დაქვემდებარებული გარიგებები🔗

მუხლი 4. სამორინეების ვალდებულებანი შიდა კონტროლის განხორციელებასთან დაკავშირებით🔗

მუხლი 51. სამორინეს ვალდებულებანი პოლიტიკურად აქტიურ პირებთან დაკავშირებით🔗

მუხლი 8. მონიტორინგის განხორციელებასთან დაკავშირებული პასუხისმგებლობა🔗

როგორ დავიმოწმოთ